2024-11-29
深市监尊龙app最新版本下载官网管动态
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  11月4日至11月8日尊龙app最新版本下载官网■◆,本所共对304起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形◆■◆■◆;对近期涨幅较大的◆◆★“中化岩土”“华映科技”进行重点监控;共对8起上市公司重大事项进行核查,并上报证监会6起涉嫌违法违规案件线索。

  11月1日至11月7日◆★,本所对3宗违规行为进行纪律处分,涉及信息披露及规范运作违规;对5宗违规行为发出监管函,4宗涉及信息披露及规范运作违规★■■◆★★,1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函2份◆★★、问询函12份尊龙app最新版本下载官网◆◆★◆◆、其他函件2份■★★。

  本周■■,针对客户交易行为管理职责履行不到位的情形,本所对一家会员采取了口头警示的监管措施★◆◆■◆■。